2026年7月9日 周四晚上19:30,报名腾讯会议了解“如何构建自进化的动态知识库(Brain)”(限30人)
免费POC, 零成本试错
FDE知识库

FDE知识库

学习大模型的前沿技术与行业落地应用


收藏

大模型如何助力投研提效?7家头部金融机构“大模型+智能投研”实践

发布日期:2024-09-02 07:55:47 浏览次数: 4230
作者:沙丘社区

微信搜一搜,关注“沙丘社区”


智能投研是指对投资项目的基本面、技术面、市场环境等进行全面评估,为投资决策提供支持,投研工作通常在证券公司、基金公司等金融机构的投资部门进行。
投研工作流程可以归纳为五个关键环节:信息搜索与收集->数据和知识提取->分析研究与建议输出->观点呈现->跟踪调整。
沙丘智库长期跟踪调研大模型技术的发展,旨在帮助企业快速了解大模型最新、最全面的落地情况。根据沙丘智库对大模型市场的长期跟踪,当前大模型在智能投研各个环节中的渗透程度如下所示:
基于大模型强大的理解和生成能力、数据处理能力等,当前大模型在观点发现、数据和知识提取、信息搜索与收集环节的渗透较高,多家证券、基金公司都将大模型用于这些环节,通过替代重复性劳动从而辅助投研人员提高生产效率,实现降本增效、优化体验。
例如,中信建投打造基于大模型的智能投研平台,大模型可以一天读取市场新增的1000+份研报,提取关键信息,高效获取海量资讯信息,生成研报初稿。同时,大模型可以用10分钟就“听”完2小时的调研会议,并生成会议摘要,大大提升投研工作人员的效率。
分析研究与建议输出、跟踪调整等环节需要更强的数值计算和逻辑推理能力,当前大模型在的能力还不足够支撑这些环节的应用。
短期来看,大模型在投研场景的应用价值更多在于赋能员工完成大量重复性工作从而提升投研效率;长期来看,随着技术的不断进步,大模型将替代人工完成更多创造性的工作,推动投研工作的范式变革。
沙丘智库精选出头部金融机构(包括证券公司、基金公司等)的“大模型+智能投研”实践案例,涉及国泰君安、海通证券、中信建投、申万宏源、鹏华基金、东方资管、蚂蚁等7家企业,旨在为其他金融机构探索大模型在智能投研场景的应用提供参考。

案例1:国泰君安证券大模型探索实践

国泰君安从技术平台和数据生态层面入手,构建跨条线共享的智能投研中台,主动牵手业务部门,利用多维度数据和AI技术,从数据层、知识层、模型层逐步构建企业级投研中台能力,基于投研大模型,赋能研报同版翻译、研报转PPT、会议转写、智能撰写、合规审查等场景。

完整内容:国泰君安证券大模型探索实践

案例2:海通证券报告点评大模型赋能智能投研

海通证券推出了“e海言道”智能投研研报点评大模型,对研报进行智能分析和点评,旨在提高研报的可读性和实用性,同时为投资者提供更快速、更深入的洞察;
报告点评大模型不仅能生成点评报告,还保留报告底稿,每篇点评报告均能追溯所使用的数据来源,亦可查看每个指标数据,方便合规审查。生成的点评报告分析人员可增、删、改、查确保专业性,并可发送审核。报告支持如PDF、Word多种格式导出。
案例选自:2024年生成式AI案例研究简报(7月) (276 个案例/324页PPT)

案例3:中信建投基于大模型的智能投研平台实践

中信建投打造基于大模型的智能投研平台,基于开源大模型增加了200多万条投研报告和市场金融资讯以及上万小时音视频数据进行二次训练。基于大模型的智能投研平台助力中信建投实现投研提效、赋能普惠、赋能资产管理。

完整内容:中信建投基于大模型的智能投研平台实践
案例4:申万宏源利用大模型实现智能研报降维服务

报内容通常结构复杂、格式多样,且每日更新的数据量较大,专业人员人工提取关键信息的成本较高,而非专业人员要理解研报内容有一定困难,导致目前研报信息使用效率较低,研报价值无法充分发挥。

申万宏源证券基于传统算法与大模型训练相结合的方式,实现了研报自动化智能降维解读。当前,智能研报降维服务已在申万宏源证券的一站式服务平台上线,为MOT(关键事件管理系统)、公司详情、行业详情、经济解读、债券解读、配置策略、热门板块等多个场景提供支持。

案例选自:2024年金融业生成式AI技术应用跟踪报告

案例5:鹏华基金大模型企业超级助手实践

基于海量的上市公司公告、资讯舆情、研究报告等文档,鹏华基金利用大模型提取关键要素、标签化处理,并提供基于全量数据的问答交互能力,作为投研人员市场获取实时资讯信息的便捷助手,大幅提升基金经理的资讯获取效率,节省了30%以上的时间。

案例选自:鹏华基金大模型企业超级助手实践

案例6:东方资管投研场景大模型应用实践

东方证券从2023年2月份开始探索大模型在投研投顾场景的应用,当前已取得初步进展,例如东方证券联合东证资管开发的基于大模型的AI投研助理平台——东方红智能小牛,通过问答方式为用户提供金融辅助服务,并在路演速读、智能风控、债券询价交易、问制度等方面展开定制化应用研发。

完整内容:东方资管投研场景大模型应用实践

案例7:蚂蚁金融场景的大模型多智能体实践

在定性研究方面,金融分析师需要进行大量的案头工作,如阅读新闻资料、研报、财报和上市公司公告等。大模型在这方面表现出了其优势,擅长处理文字材料。

蚂蚁开发了一个名为“投研支小助”的智能助手工具,旨在辅助分析师的日常工作。目前在蚂蚁内部,投研支小助在报告解读、市场分析、政策解读、宏观分析等多个场景中是助力金融专家提升生产力的典型应用。

实测数据表明,投研支小助每日可辅助一名投研分析师高质量地完成超过100+篇研报、财报和金融资讯的专业解读,完成50+金融事件的推理归因分析。

完整内容:蚂蚁金融场景的大模型多智能体实践


53AI,企业落地大模型首选服务商

产品:场景落地咨询+大模型应用平台+行业解决方案

承诺:免费POC验证,效果达标后再合作。零风险落地应用大模型,已交付160+中大型企业

联系我们

售前咨询
186 6662 7370
预约演示
185 8882 0121

微信扫码

添加专属顾问

回到顶部

加载中...

扫码咨询

扫码登录
登录即表示您同意《53AI网站服务协议》
服务协议

欢迎您使用【53AI 官方网站】(以下简称“本网站”或“我们”)。本《会员服务协议》(以下简称“本协议”)是您(以下简称“会员”或“用户”)与【深圳市博思协创网络科技有限公司】之间关于注册、登录及使用本网站会员服务所订立的法律协议。

在您注册或登录前,请务必审慎阅读、充分理解各条款内容,特别是免除或限制责任的条款、知识产权条款、争议解决条款等。此类条款将以加粗形式提示您注意。 当您通过微信公众号授权、手机验证码验证或其他方式成功登录本网站时,即视为您已完全理解并同意接受本协议的全部内容。

一、 定义

本网站:指由【深圳市博思协创网络科技有限公司】运营的,域名为【53ai.com】的网站及相关移动端页面。

会员服务:指本网站向注册会员提供的知识库文章查阅、内容检索及其他相关增值服务。

知识库内容:指本网站发布的包括但不限于文字、图表、数据、研究报告、行业分析等数字化内容资源。

二、 账号注册与登录

登录方式:本网站支持以下登录方式,您可根据实际情况选择:

微信公众号授权登录:您同意将您的微信OpenID信息授权给本网站,用于创建或关联会员账号。

手机验证码登录:您需提供真实有效的手机号码,并通过短信验证码完成身份验证与登录/注册。

账号安全:您的账号仅限您本人使用,禁止赠与、借用、租用、转让或售卖。因您保管不善导致的账号被盗、密码泄露等损失,由您自行承担。

实名认证:根据相关法律法规要求,我们可能要求您在特定功能下完成实名认证。如您拒绝提供,可能无法使用部分或全部服务。

未成年人保护:若您未满18周岁,请在法定监护人的陪同下阅读本协议,并在征得监护人同意后使用本服务。

三、 服务内容与规范

知识库查阅权限:会员登录后,有权按照其会员等级对应的权限范围,在线浏览、检索本网站知识库中的相关文章及内容。

服务变更:我们有权根据业务发展需要,调整、变更或终止部分服务内容,并将以网站公告、公众号消息等方式提前通知。

禁止行为:您在使用服务时不得实施以下行为:

利用技术手段批量爬取、下载、转存知识库内容;

将知识库内容用于商业目的或未经授权地向第三方传播;

干扰本网站正常运行或侵犯其他用户合法权益;

发布违法违规信息或从事违反公序良俗的活动。

四、 知识产权声明

权利归属:本网站知识库中的排版设计、软件代码等内容的知识产权均归【公司全称】或原权利人所有,受《中华人民共和国著作权法》等法律保护。

有限许可:本网站授予会员一项非独占、不可转让、不可转授权的普通许可,仅限于个人学习、研究之目的在线查阅知识库内容。

侵权追责:未经书面许可,任何单位或个人不得以任何形式复制、转载、摘编、镜像、汇编或以其他方式使用上述内容。一经发现,我们保留追究其法律责任的权利。

五、 个人信息保护

我们重视对您个人信息的保护。关于我们如何收集、使用、存储和保护您的个人信息,请单独阅读 《隐私政策》。

您通过微信公众号授权或手机号验证所提供的信息,我们将严格按照《个人信息保护法》的规定处理,仅用于身份识别、服务提供及安全验证等必要用途。

您可以随时通过网站设置或联系客服行使查阅、更正、删除个人信息及撤回授权同意的权利。

六、 免责声明

内容准确性:知识库内容仅供参考,不构成专业建议。我们不对其完整性、准确性、时效性作任何明示或暗示的保证,您应自行判断并承担使用风险。

不可抗力:因自然灾害、政策法规变化、网络故障、第三方平台接口异常(如微信接口维护、运营商短信通道故障)等不可抗力导致的服务中断或延迟,我们不承担违约责任。

第三方链接:本网站可能包含指向第三方网站的链接,该等网站的内容和服务不受我们控制,请您自行甄别风险。

七、 违约责任

如您违反本协议约定,我们有权视情节采取警告、限制功能、暂停服务、注销账号等措施,并保留要求赔偿损失的权利。

如因您的违约行为导致我们遭受行政处罚、第三方索赔或商誉损失,您应承担全部赔偿责任(包括但不限于罚款、赔偿金、律师费、公证费等)。

八、 法律适用与争议解决

本协议的订立、执行和解释均适用中华人民共和国大陆地区法律。

因本协议产生的或与本协议有关的任何争议,双方应友好协商解决;协商不成的,任何一方均可向【公司所在地】有管辖权的人民法院提起诉讼。

九、 其他

本协议构成双方就本服务达成的完整协议,取代此前任何口头或书面约定。

本协议任一条款被认定为无效或不可执行的,不影响其他条款的效力。

我们对本协议享有最终解释权,并在法律允许的范围内保留随时修改的权利。修改后的协议一经公布即生效,继续使用服务即视为同意修订内容。


已查阅